意味と取引での使用
IFC ファミリー・ビジネス・ガバナンス・ハンドブックでは、ファミリー規約を、ガバナンス機関、権限、関係、家族の参加を定義する価値観、ビジョン、使命の表明として説明しています。 [S1]
SEC スタッフのガイダンスでは、ファミリーオフィス規則に基づくファミリーオフィスは、その統治協定に基づく所有権と排他的管理の条件を満たさなければならないと規定されています。 [S2]
提案された管理方法: すべての憲章条項を責任機関、決定基準、裏付けとなる法的文書、およびレビュー日付にマッピングします。
計算例
例示的なガバナンス登録のみ。 24 の憲章条項が運営ポリシーに反映されていると仮定します。4 つは法的文書との整合が必要で、2 つは未解決のままです。 18
すべての列を表示するには、テーブルを水平にスクロールします。
| 測定 | 計算 | 結果 |
|---|---|---|
| 運用上反映される | 18 / 24 | 75.0% |
| 法的調整は保留中 | 4 / 24 | 16.7% |
| 未解決 | 2 / 24 | 8.3% |
| 文書化された作業または調整中の作業 | (18 + 4) / 24 | 91.7% |
実例によるレビューでは、75.0% の運用範囲と、さらなる措置が必要な 6 つの条項が示されています。
取引レビューの進め方（案）
関係者の地図を作成する
家族の分家、世代、組織、統治の役割を特定します。
原則に同意する
目的、価値観、参加および意思決定基準を文書化します。
機関の定義
議会、評議会、理事会、委員会および事務局の権限を設定します。
調整して確認する
法的文書、政策、教育、継承、レビューのサイクルを結び付けます。
必要資料チェックリスト
家族の決定
合意された目的、価値観、優先事項、会議記録。
ガバナンス
団体、メンバーシップ、権限、投票、エスカレーション。
法的構造
信託、株主、会社、財産、雇用に関する書類。
連続
後継者、教育、情報、紛争解決のプロセス。
意思決定の枠組み
| 状況 | 提案されたアクション |
|---|---|
| 憲章は法的文書と矛盾します | 適格な法的アドバイスと正式な修正を通じて調整します。 |
| 家系の意見が合わない | 合意された促進および紛争プロセスを使用します。 |
| 新しい世代も参加 | 教育、資格、オンボーディングのルールを適用します。 |
| 資産またはコントロールの変更 | 憲章と関連文書を確認します。 |
確認すべき一般的な誤り
- 憲章を自動的に拘束力のあるものとして扱います。
- 権限と投票を未定義のままにする。
- 信託や株主協定を無視する。
- 状況の変化に応じて憲章を更新できない。
家族統治マップを作成する
家族構成、管理文書、意思決定の優先事項をチャーターレビューに持ち込んでください。権限、継承、実行を調整します。
取引について話し合う主要な参照資料と編集上の範囲
- IFCファミリービジネスガバナンスハンドブック
家族構成、統治機関、役割、参加、雇用、継承に関する制度的ガイダンス。 参照資料の確認日：2026年9月17日。 - SEC スタッフのガイダンス: ファミリーオフィスの所有権と管理
ファミリーオフィスルールに基づくファミリークライアントの所有権と排他的管理に関するスタッフの指導。 参照資料の確認日：2026年9月17日。
公的機関の情報源を利用した一般的なガバナンス教育。数値は仮説です。家族の合意、準拠法、信託、遺産、税金、および会社の文書によって、法的強制力と法的効果が決まります。
一般的なビジネス情報。法律、税金、会計、財務の事実に応じた適切なアドバイスを得ることができます。オファー、貸し手のコミットメント、または取引の結果は表現されません。すべての実際の例は、明示的に想定された数値を使用しています。編集草稿の日付: 17 9 月 2026.
