1. Определите решение о финансовом закрытии
Контролирующее решение заключается в том, выполнили ли государственный орган, предпочтительный участник торгов, проектную компанию, подрядчиков и финансирующих сторон юридическую, коммерческую и оперативную работу, необходимую для выделения выделенного финансирования. Подписание контракта может произойти до этого момента. Награждение может произойти еще раньше. Отношение к этим событиям как к взаимозаменяемым создает ложную уверенность в публичных заявлениях, планах строительства и предположениях о финансировании.
Всемирный банк определяет финансовое закрытие как момент, когда проект и соглашения о финансировании подписаны, их условия выполнены и частная сторона может начать привлекать финансирование. В его рекомендациях также признается цикличность, которая может возникнуть, когда эффективность соглашения о государственно-частном партнерстве зависит от наличия финансирования, в то время как кредиторам требуется эффективное проектное соглашение перед использованием средств. [1] Система критического пути должна выявить и устранить эту цикличность посредством согласованной последовательности, документированных форм и механизмов одновременного завершения.
Мандат транзакции должен идентифицировать четыре отдельных события. Назначение предпочтительного участника торгов определяет сторону, с которой орган власти намерен завершить сделку. Коммерческое закрытие фиксирует выполнение основного соглашения по проекту с учетом любых заявленных условий вступления в силу. Финансовое закрытие фиксирует удовлетворение или отказ от условий финансирования, необходимых для доступности финансирования. Первая просадка фиксирует фактический доступ к денежным средствам после любых дальнейших требований использования. Каждое событие требует точного определения, требований к доказательствам, утверждающего органа и долгосрочных последствий.
График должен начинаться с цели обслуживания и реализации. Органу власти необходимо знать дату, к которой актив или услуга должны стать доступными, и какие зависимости могут поставить под угрозу эту дату. Затем план закрытия работает в обратном направлении через строительную мобилизацию, первую выборку, финансовое закрытие, коммерческое закрытие, работу с предпочтительным претендентом и процесс конкурсных торгов.
Результатом является случай контролируемого завершения. В нем должна быть указана целевая дата закрытия, доверительный интервал, оставшиеся критически важные виды деятельности, доступный резерв, необходимые решения, финансовые последствия и действия по восстановлению. Установление контрольной даты без этих доказательств является стремлением.
2. Создайте единый интегрированный график транзакций.
График государственно-частного партнерства часто начинается с нескольких графиков. Группа закупок ведет календарь торгов. Технические консультанты занимаются уточнением конструкции. Юрисконсульты ведут наценки и согласования контрактов. Спонсор сохраняет свою тендерную программу. Кредиторы и их консультанты составляют список комплексной проверки. Земельные и разрешительные агентства используют установленные законом или административные графики. Этим расписаниям нужна общая архитектура, поскольку задержка в одном рабочем потоке может повлиять на все остальные рабочие потоки.
Интегрированный график должен содержать мероприятия, основные этапы, владельцев, предшественников, преемников, доказательства, права принятия решений, базовые даты, прогнозные даты, плавающие сроки и статус. Он должен отличать прошедшее время от рабочего времени и определять праздники, циклы совещаний, установленные законом периоды уведомлений и календари утверждений. Логика планирования должна быть видимой, а не встроенной в необъяснимые изменения дат.
Вехи должны описывать завершенные состояния. «Разрешение завершено» является слишком широким, когда проект требует экологического одобрения, разрешения на строительство, согласия на подключение к сети и лицензии на эксплуатацию. «Финансирование завершено» является слишком широким, когда утверждение кредита, документация, хеджирование, совершенство безопасности и прецедент условий остаются отдельными. Надежной вехой может быть следующее: окончательное экологическое одобрение, выданное указанным органом, без условий, которые изменяют утвержденный проект или капитальные затраты.
Базовый уровень должен быть утвержден после того, как маршрут закупок, ключевая информация, управление и график принятия решений станут достоверными. Даты прогноза могут затем перемещаться, в то время как базовый уровень остается видимым. Перебазирование должно потребовать документированного изменения содержания проекта, стратегии закупок или утвержденной цели реализации. Обычное проскальзывание должно оставаться видимым как дисперсия.
Для расписания требуется регулярная дата статуса. Владельцы должны сообщить о фактическом завершении, прогнозируемом завершении, доказательствах и возникающих рисках к этой дате. Оценки с процентом завершения являются слабыми для двоичных утверждений и документов. Основанные на фактических данных состояния, такие как «не начато», «в стадии подготовки», «представлено», «на рассмотрении», «получены комментарии», «повторно отправлено» и «утверждено», обеспечивают более четкий контроль.
| Поле | Цель | Минимум доказательств | Реакция управления |
|---|---|---|---|
| Деятельность и веха | Определите работу и завершенное состояние | Датированный результат или критерий одобрения | Отклоняйте расплывчатые или комбинированные этапы |
| Ответственный владелец | Определите сторону, ответственную за завершение | Названная организация и роль | Эскалация разногласий между владельцами до утверждения базового плана |
| Зависимости | Подключите логику предшественника и преемника | Документированные логические отношения | Бросьте вызов открытым стартам и циклическим зависимостям |
| Базовый уровень и прогноз | Сохранять приверженность и текущие ожидания | Утвержденный базовый уровень плюс прогноз с датой | Объясните каждое существенное отклонение |
| Плавать | Показывать доступное время до хода преемника или закрытия | Расчётная сетевая логика | Защитите дефицитный резерв от дискреционной работы |
| Статус доказательств | Отличать деятельность от завершения | Контролируемый документ, решение или официальная расписка | Предотвращение неподдерживаемых заявок на завершение |
| Эффект стоимости и финансирования | Свяжите задержку с экономикой | Ввод модели и расчет | Запуск проверки финансовой и финансовой доступности |
| Дата эскалации | Установите последнюю полезную точку вмешательства | Календарь управления и время выполнения мер по исправлению положения | Эскалация до того, как эта веха не удастся |
Оригинальный каркас. Точные поля и права принятия решений должны отражать юрисдикцию, правила закупок и проектную документацию.
3. Зависимости карт, а не только даты
Управление критическим путем зависит от отношений. Межевание земли может предшествовать эталонному проектированию. Эталонный дизайн может предшествовать представлению экологической информации. Экологическое одобрение может ограничить дизайн участника тендера. Проект претендента может определить цену строительства. Цена и график строительства затем влияют на модель финансирования, одобрение кредита и хеджирование. Запись этих элементов как независимых дат скрывает цепочку.
Для каждой зависимости должен быть указан ее тип. Отношения «окончание-начало» означают, что преемник не может начать работу, пока не завершится его предшественник. Отношения «начало-начало» позволяют параллельную работу после определенной точки. Отношения между окончанием и окончанием контролируют скоординированное завершение. Опережения и задержки должны иметь оперативную причину, например, установленный законом период проверки или время мобилизации консультанта кредитора.
Команда по сделке должна выявить внешние зависимости, включая разрешения правительства, коммунальных предприятий, судов, регулирующих органов, землевладельцев и согласия третьих сторон. Эти элементы могут находиться вне контрактного контроля проектной компании или уполномоченной группы. Они по-прежнему включены в расписание с указанным владельцем отношений, маршрутом доказательства и непредвиденными обстоятельствами.
Реестр зависимостей также должен раскрывать информационные зависимости. Участники торгов не могут оценить риск, которого нет в комнате данных. Кредиторы не могут завершить техническую проверку до того, как проектирование, контракт на строительство и базовая модель достигнут достаточной зрелости. Министерство финансов не может одобрить условный риск до тех пор, пока не будут количественно определены механизмы оплаты и прекращения.
Циклические зависимости требуют явной механики завершения. Стороны могут согласовать документы в окончательной форме, поставить подписи на условное депонирование, предоставить условные одобрения, подготовить отчеты о движении средств и завершить согласованную программу закрытия. Юридическая консультация должна подтвердить, что выбранный механизм действителен и сохраняет целостность закупок.
Оригинальный каркас. Последовательность действий носит иллюстративный характер и требует юридической, закупочной и технической проверки конкретного проекта.
4. Защитите целостность закупок при решении проблем
Рабочий поток закупок должен определять разрешенный процесс диалога, разъяснений и переговоров до получения предложений. В руководстве Всемирного банка процесс подачи заявок описывается как процесс, включающий подготовку запроса на предложение, взаимодействие с участниками торгов, получение заявок, оценку, выбор предпочтительных участников торгов и заключение контракта. Он предостерегает от изменений после торгов, которые существенно изменяют распределение рисков без оценки в ходе конкурентного процесса. [2]
В графике должно быть предусмотрено достаточное количество времени для вопросов участников тендера, ответов органов власти, обновления данных, доступа к объекту, аудита модели, подготовки предложений и внутренних утверждений. Ответы, которые влияют на цену, объем или риск, должны последовательно предоставляться правомочным участникам торгов в соответствии с правилами закупок. Орган должен зафиксировать, уточняет ли ответ существующие требования или меняет их.
Срок действия тендерных заявок, обеспечение тендерных заявок и обязательства по финансированию должны иметь свои собственные даты. Закрытая программа, выходящая за рамки срока действия, может потребовать согласия, продления мер безопасности и возобновления финансирования. Орган власти должен знать последнюю дату, когда он может запросить продление, не подрывая конкуренцию и не создавая неравного обращения.
В плане оценки должны быть указаны оценщики, конфликты, кворум, критерии, выставление оценок, права на разъяснения, модерация и одобрение. Техническая и финансовая оценка должна использовать опубликованную основу. Разъяснения не должны превращаться в незарегистрированные переговоры. Существенные отклонения должны рассматриваться в соответствии с применимой системой закупок.
Работа с предпочтительным претендентом должна иметь список контролируемых проблем. В каждом пункте должна быть указана позиция заявки, необходимые разъяснения, правовая основа, коммерческий эффект, путь утверждения и дата принятия решения. Орган власти должен измерить отклонение от оцененного предложения и проверить, остается ли полученный контракт сделкой, выбранной на конкурсной основе.
В документе об окончательном утверждении должны быть согласованы выполненные условия с результатами закупок. Он должен идентифицировать изменения, эффекты стоимости, последствия риска и причины. В руководстве EPEC говорится, что при принятии решения о переходе к коммерческому и финансовому закрытию организация-заказчик обычно учитывает результаты закупок, доступность, поддержку заинтересованных сторон, разрешения и готовность управлять контрактом. [3]
5. Контролируйте комнаты данных участников торгов и органов власти.
Комната данных является частью критического пути, поскольку вопросы проверки зависят от доступной, актуальной и надежной информации. Орган должен опубликовать индекс, охватывающий масштаб проекта, его технико-экономическое обоснование, проектирование, спрос, землю, коммунальные услуги, окружающую среду, разрешения, обследования, юридические полномочия, закупки, оплату, финансовую поддержку, существующие активы и вопросы заинтересованных сторон.
У каждого элемента должен быть указан владелец документа, версия, дата, статус, уровень конфиденциальности и заявление о надежности. Замененные документы должны оставаться отслеживаемыми и не выглядеть текущими. Отсутствующее обследование или проект утверждения должны быть идентифицированы как таковые с указанием ожидаемой даты и распределения основного риска.
Вопросы участников тендера должны быть связаны с исходными документами и официальными ответами. Повторяющиеся вопросы часто указывают на то, что документы противоречат друг другу или не содержат существенных предположений. Команда должна решить проблему с источником, а не давать отдельные объяснения, которые создают противоречивую запись.
После выбора предпочтительного участника тендера хранилище финансовых данных расширяется и включает в себя окончательную модель предложения, одобрения спонсоров, документы проектной компании, контракты на строительство и эксплуатацию, страхование, технические отчеты, экологические и социальные материалы, разрешения, земельные документы и проекты финансовых соглашений. Консультанты кредиторов нуждаются в контролируемом отключении и методе получения изменений.
Близкая команда должна поддерживать матрицу доверия. Он должен определить, на какой отчет консультанта может положиться орган власти, спонсор, кредиторы и другие стороны, в соответствии с какими условиями обязанностей и ответственности. Предоставление отчета само по себе не свидетельствует о доверии кредитора.
Календарь выпуска информации должен быть включен в интегрированное расписание. Запоздалая информация может потребовать пересмотра цен, новых утверждений или продления ставок. В решении о выпуске нового материала должно быть указано его влияние на конкуренцию, риск и график.
6. Сделайте доступ к земле и объектам критически важным
Земля должна быть разделена на права собственности, приобретения, аренды или концессии, права отчуждения, доступа, владения, обременения, переселения, коммунальных услуг, обследований и регистрации. В руководствах Всемирного банка приобретение земли и разрешения указаны среди общих условий вступления контракта в силу и финансового закрытия. [1]
Орган власти должен сопоставить каждый участок и коридор с проектом объекта. В нем должны быть указаны требуемый юридический интерес, ответственная сторона, процесс, прогнозируемая дата и любые продолжающиеся права третьих сторон. Часть приобретенной земли может скрывать недостающий участок, блокирующий всю трассу.
Условия на объекте влияют как на стоимость, так и на график. Геотехнические вопросы, загрязнение, археология, неразорвавшиеся боеприпасы, существующие инженерные коммуникации и ограничения доступа должны быть исследованы до уровня, необходимого для установления цен и распределения. В тендере должна быть указана информация, на которую могут полагаться участники торгов, и как рассматриваются неизвестные условия.
Обязательства по переселению и заинтересованным сторонам требуют реалистичной последовательности. Процессы консультаций, компенсаций, восстановления средств к существованию и рассмотрения жалоб могут продолжаться и после одного одобрения. Экологические и социальные требования могут повлиять на проектирование, наличие земли и обязательства кредиторов. В руководствах Всемирного банка говорится, что экологическая и социальная осмотрительность должна определять техническую осуществимость, коммерческую жизнеспособность, затраты на смягчение последствий и распределение рисков. [4]
Прецедент состояния земли должен быть тщательно разработан. Требование о передаче каждого участка до финансового закрытия может задержать финансирование, даже если строительство может идти поэтапно. Разрешение закрытия без достаточного доступа может привести к накоплению задолженности до начала продуктивной работы. В сделке должен быть определен минимальный доступный пакет, даты поэтапного доступа, льготы, компенсации и права на прекращение действия соглашения.
| Зависимость | Доказательства завершения | Последняя полезная дата | Последствия в случае опоздания | Планируемый ответ |
|---|---|---|---|---|
| Владение основным сайтом | Зарегистрированное право и акт передачи | До первой просадки | Мобилизация заблокирована | Завершить трансфер или изменить условия розыгрыша |
| Линейные права отвода | График посылки и доступа | До затронутых работ | Частичная задержка и претензия подрядчика | Поэтапные работы и этапы защиты доступа |
| Экологическое одобрение | Окончательное решение и условия | До замораживания дизайна | Редизайн, затраты на смягчение последствий или удержание кредитора | Разрешение условий в проекте и модели |
| Разрешение на строительство | Выдано разрешение на утвержденный объем | До работы сайта | Незаконное или запоздалое строительство | Согласуйте календарь подачи, разработки и проверки |
| Подключение к инженерным сетям | Заключенный договор на подключение | Прежде чем тестировать зависимость | Завершенный актив | Гарантия мощности, работ и дат включения |
| Сторонний интерфейс | Заключенное соглашение о взаимодействии | До зависимого контрактного обязательства | Неоцененный объем и риск графика | Определить обслуживание, ответственность и эскалацию |
Оригинальный каркас. Юридические интересы, полномочия и последовательность действий различаются в зависимости от проекта и юрисдикции.
7. Преобразование разрешений в программу утверждения
В реестре разрешений должны быть указаны утверждающий орган, правовая основа, требуемое представление, завершенность проекта, консультации, плата, установленный законом период, ожидаемый период, условия, риск апелляции, продление и зависимость. Сами по себе названия разрешений не отражают объем работы, необходимой для их обеспечения.
В программе следует отличать разрешительные разрешения со стороны властей от эксплуатационных разрешений проектной компании. Сторона, которая имеет наилучшие шансы получить одобрение, должна владеть им, подкрепляемая информационными обязательствами и льготами в тех случаях, когда другая сторона контролирует входные данные.
Даты подачи должны быть связаны с проектными решениями. Выдачу разрешения нельзя ускорить, запланировав ее до того, как появятся необходимые проектные и исследовательские работы. Параллельная разработка может сократить время, затрачиваемое органом власти на поэтапное принятие заявок и проект может управлять риском изменений.
Условия разрешения должны учитывать технический объем, контракт на строительство, план эксплуатации, страхование и финансовую модель. Утверждение, требующее дополнительных мер по смягчению последствий, мониторинга или изменения конструкции, имеет коммерческие последствия. Близкая группа должна зафиксировать, оценены ли эти последствия и профинансированы ли они.
Установленные законом периоды проверки редко охватывают весь прошедший процесс. Консультации перед подачей заявки, проверка, запросы на дополнительную информацию, общественное обсуждение, слушания и апелляции могут контролировать завершение подачи заявки. Данные исторической обработки могут служить основой для прогноза в тех случаях, когда они сопоставимы и проверены.
Орган власти должен установить путь передачи разрешений, который уважает независимость регулирующих органов. Эскалация может решить проблему отсутствия информации, неясного владения или координации. Оно не должно предопределять законодательное решение.
8. Согласуйте техническую проверку со структурой контракта.
Техническая экспертиза должна проверить, может ли проект быть спроектирован, построен, введен в эксплуатацию, эксплуатироваться, обслуживаться и возвращен в соответствии с предлагаемыми контрактами. В ходе проверки необходимо согласовать выходные требования, эталонный проект, решение участника тендера, объем строительства, объем эксплуатации, интерфейсы, стандарты и механизм оплаты.
Технический консультант должен вести журнал отправлений. Каждое отклонение должно определять тендерное требование, предлагаемое решение, последствия для деятельности, распределение рисков, эффект модели и одобрение. Технически приемлемая альтернатива все равно может повлиять на стоимость обслуживания, соблюдение разрешений или безопасность кредитора.
Зрелость проекта должна быть достаточной для уверенности в цене и графике, сохраняя при этом соответствующую ответственность за исполнение. Неполный дизайн может привести к исключениям и непредвиденным обстоятельствам. Чрезмерно предписывающий дизайн может передавать ограниченный проектный риск, в то время как контракт предусматривает широкую частную ответственность.
Строительная экспертиза должна изучить логику программы, критически важное оборудование, цепочку поставок, рабочую силу, интерфейсы, тестирование, повреждения, безопасность, поддержку и помощь со стороны родителей. График проекта и график строительства требуют последовательного определения этапов. Начало оказания услуг в механизме оплаты должно совпадать с завершением по договору строительства.
Операционная проверка должна проверять мобилизацию, кадровое обеспечение, техническое обслуживание, замену жизненного цикла, технологии, коммунальные услуги, измерение производительности, вычеты, реагирование на чрезвычайные ситуации и возврат. Затраты должны соответствовать модели и контрактным обязательствам.
EPEC описывает работу технических консультантов во время закупок как включающую спецификации результатов, техническую оценку, проверку решения претендента и работу на месте, планирование и проектирование. В нем также описываются роли финансовых и экологических консультантов, которые связывают модель, переговоры с кредиторами, хеджирование, разрешения и экологическую экспертизу. [5] Интегрированный план должен дать этим консультантам общие предположения и даты.
9. Сделайте модель торгов инструментом контролируемой сделки
Модель предложения должна иметь определенную цель, спецификацию, версию, владельца, протокол проверки и путь утверждения. Он преобразует техническое и договорное обоснование в финансирование строительства, доходы, эксплуатационные расходы, налоги, обслуживание долга, резервы и денежный поток собственного капитала.
Орган должен указать финансовые переменные, используемые для оценки и учета инфляции, иностранной валюты, процентных ставок, налогов, рефинансирования, отчислений и государственных взносов. Предположения участников тендера должны быть отделены от авторитетных данных. Модель должна определить, какие значения фиксируются при предложении, сбрасываются при закрытии или определяются посредством рыночного исполнения.
Модель предпочтительного участника развивается после отбора. Изменения должны проходить через протокол изменения модели, в котором фиксируются причины, договорная основа, расчет, эффект оценки и утверждение. Изменения модели не должны обеспечивать неофициальный путь изменения оцениваемой сделки.
Независимый аудит должен проверить арифметику, логику, соответствие документам, работу сценариев и результаты. Объем аудита должен включать макросы, цикличность, ошибки копирования, флаги, единицы измерения, даты и налоги, где это необходимо. Завершение аудита должно быть привязано к определенной версии модели.
Условия финансирования меняются в зависимости от предложения и закрытия. Сумма долга, маржа, ориентир, комиссии, срок погашения, амортизация, резервные счета, хеджирование и требования кредиторов могут измениться. Модель должна показать влияние на тариф, оплату доступности, доходность акционерного капитала, доступность для населения и потребность в финансировании.
Заключительная модель должна согласовываться с отчетом об источниках и использовании, финансовыми соглашениями, ценой строительства, спонсорским капиталом и государственным финансированием. Он также должен подготовить первоначальные расчеты ковенантов и резервов, используемые финансирующими сторонами.
Оригинальная гипотетическая иллюстрация. Все предположения о суммах, ставках и сроках носят иллюстративный характер и не описывают реальный проект.
10. Запустите финансирование как рабочий поток до присуждения контракта
Органу следует проверить условия финансирования во время подготовки проекта и исследования рынка. Претендент должен разработать надежный план финансирования во время конкурса. Ожидание назначения предпочтительного участника торгов для выявления проблем кредитора увеличивает риск задержки или существенного изменения контракта.
В плане финансирования должны быть определены источники долга и акционерного капитала, валюта, сроки, подход к андеррайтингу, синдицирование, участие в финансировании развития, поддержка экспортных кредитов, хеджирование, обеспечение и условия. Следует различать выражения заинтересованности, ориентировочные условия, одобренные кредитом обязательства и исполненные соглашения.
Проверка кредитора обычно охватывает проектное соглашение, контракты на строительство и эксплуатацию, модель, техническое обоснование, экологические и социальные вопросы, страхование, землю, разрешения, спонсоров, юридические полномочия, налоги и безопасность. В графике должно быть указано, когда каждый пакет достигает срока рассмотрения, когда публикуются отчеты консультантов и когда необходимо решить проблемы для утверждения кредита.
В руководствах Всемирного банка отмечается, что кредиторы могут потребовать внесения изменений в проектные соглашения или что условия финансирования могут измениться после присуждения контракта. Требование твердых обязательств на торгах может снизить риск, но может оказаться дорогостоящим и снизить конкуренцию. [1] В стратегии закупок следует выбрать стандарт подтверждения финансирования, пропорциональный рынку и проекту.
Орган власти должен установить границы для изменений, инициируемых кредиторами. Прямое соглашение, временная договоренность или период исправления могут улучшить непрерывность и рентабельность. Изменение, которое меняет оцененный коммерческий риск или увеличивает общественное внимание, требует закупочной, юридической и финансовой проверки.
Хеджирование должно иметь определенное окно исполнения, управление и модельный подход. Изменение эталона между ценой предложения и закрытием может повлиять на выплаты или доходы в зависимости от контракта. В графике должно быть указано, кто несет ответственность за перемещение, как устанавливаются ставки и какие утверждения должны предшествовать исполнению.
11. Контролируйте общественные одобрения и форумы для принятия решений
Одобрения должны быть сопоставлены с требованиями законодательства и политики, а не вытекать из организационной структуры. Проект может потребовать решения органа-спонсора, комитета по закупкам, отраслевого регулятора, министерства финансов, подразделения ГЧП, кабинета министров, природоохранного органа, земельного органа или другого компетентного учреждения.
В каждом утверждении должно быть указано решенный вопрос, необходимые доказательства, владелец представления, календарь собраний, кворум, зависимости, условия и срок действия. Одобрение комитета может оказаться недостаточным, если официальная власть находится в другом месте. Условные разрешения должны оставаться открытыми до тех пор, пока их условия не будут выполнены или законно не перенесены.
В документах об утверждении должны использоваться одинаковые объем, модель и версия контракта. Закрытая группа должна предотвратить ситуацию, когда один орган утверждает более ранний механизм выплат, а другой проверяет текущее распределение рисков. Согласование версий включено в повестку дня каждого существенного решения.
Программа должна работать в обратном направлении от фиксированных дат встреч и установленных законом периодов. Составление проекта, внутреннее рассмотрение, перевод, распространение и ответы требуют времени. Поздние представления могут привести к увеличению цикла совещаний и использованию критического резерва.
Лицам, принимающим решения, необходима четкая информация о доступности, финансовых рисках, результатах закупок, юридических полномочиях, готовности проекта, открытых условиях и рекомендациях. Материальная квалификация должна оставаться видимой. Одобрение не следует называть безоговорочным, если доверие зависит от более поздних доказательств.
В контрольном списке комплексной проверки Всемирного банка задается вопрос, является ли институциональный процесс технико-экономического обоснования, оценки, консультантов, закупок и одобрений ясным, и требует ли государственная поддержка дополнительного одобрения. [6] Интегрированная программа преобразует эту институциональную карту в датированные результаты и подотчетные действия.
12. Отдельное коммерческое закрытие, эффективность и первая просадка.
Коммерческое закрытие обычно фиксирует исполнение проектного соглашения и связанных с ним коммерческих документов. Вступление контракта в силу может произойти при его подписании или после оговоренных условий. Финансовое закрытие касается осуществленного финансирования и удовлетворения его условий. Первая просадка может потребовать дополнительных доказательств после финансового закрытия.
В контрактной и финансовой документации должны использоваться последовательные определения. Проектное соглашение, которое начинает период строительства с момента его вступления в силу, может привести к убыткам за задержку до того, как появятся средства. Соглашение о финансировании, которое требует наличия действующего контракта на строительство, может противоречить контракту на строительство, обусловленному первым использованием средств.
В повестке дня завершения должны быть перечислены все документы, подписи, утверждения, сертификаты, заключения, платежи, счета и разрешения. В нем должна быть указана сторона, владеющая каждым предметом, условия и последовательность выдачи. Отчет о движении средств должен сверять собственный капитал, долг, сборы, резервы и государственные взносы.
Прецедентные условия должны быть объективными, подтвержденными и признанными. Условия материала не должны скрываться в общих сертификатах соответствия. Права на отказ, существенность, стандарты удовлетворения и надежность должны быть четко определены. Отказ кредиторов не обязательно означает отказ от требований публичного права или проектного соглашения.
Даты и последствия долгосрочной остановки должны совпадать. Срок действия проектного соглашения, обеспечения торгов, финансовых обязательств, хеджирования, стоимости строительства и разрешений может истекать в разные даты. Команда должна знать, какой срок действия становится контролирующим и какие права на продление или прекращение применяются.
| Событие | Предлагаемое завершенное состояние | Доказательство | Общий отказ управления |
|---|---|---|---|
| Предпочитаемый участник торгов | Решение о закупке одобрено и уведомлено | Официальная запись о награждении или назначении | Рассматривая встречу как выполненную транзакцию |
| Коммерческое закрытие | Основные проектные документы выполнены | Подписанный комплект договоров и протокол утверждения | Оставляя неясными эффективность и открытые графики |
| Эффективность контракта | Условия контракта выполнены или отменены на законных основаниях | Сертификат эффективности и запись состояния | Начало обязательств до того, как появится финансирование |
| Финансовое закрытие | Финансовые документы действительны и финансирование доступно | Заключительный меморандум и подтверждение кредитора | Обращение к подписанным кредитным документам, доступное финансирование |
| Первая просадка | Условия использования выполнены, денежные средства высвобождены | Запрос на розыгрыш, сертификат условий и банковские доказательства | Исключение зависимостей использования после закрытия |
Оригинальный каркас. Юрист по сделке должен адаптировать определения и механизмы завершения сделки к регулирующему законодательству и документам.
13. Поддерживайте действующую матрицу прецедентов условий
Матрица прецедентов условий должна сочетать в себе требования проектного соглашения, финансовой документации, соглашений с акционерами, строительного контракта, документов государственного финансирования и существенных соглашений с третьими сторонами. Отдельные списки могут привести к противоречивым формулировкам, дублированию доказательств и пропущенным зависимостям.
В каждом условии должны быть указаны исходный пункт, ответственная сторона, доказательства, требуемая форма, проверяющая сторона, дата подачи, комментарии, статус удовлетворенности, полномочия на отказ и связь с другими условиями. Следует также определить, требуется ли это условие для эффективности, финансового закрытия или использования.
Проекты документов должны быть распространены заблаговременно, чтобы рецензенты могли согласовать форму. Юридические заключения, сертификаты и корпоративные одобрения часто зависят от итоговых документов. В графике следует отличать согласование формы от исполнения и доставки.
Матрица должна отражать существенный статус. «С адвокатами» мало что дает. Условие может быть составлено, представлено, рассмотрено, согласовано по форме, подписано, доставлено и опубликовано. В выдающихся комментариях должно быть указано необходимое решение.
Близкий менеджер должен проводить регулярную проверку доказательств. Владельцы должны предоставить действительный документ или официальное подтверждение. Должны быть записаны дата состояния, версия и место хранения. Условия, удовлетворяемые при условии незавершенного действия, должны оставаться квалифицированными.
Руководство EPEC описывает достижение финансового закрытия как подписание соглашений, связанных с проектом, и выполнение условий их вступления в силу. [3] Матрица дает этому принципу проверяемый операционный отчет.
Оригинальная гипотетическая иллюстрация. Подсчеты и даты представляют собой предположения, используемые для демонстрации строгого контроля.
14. Количественно оценить плановый риск и экономические последствия.
Расписание должно связывать задержку с деньгами и обслуживанием. Трехмесячная задержка может увеличить стоимость консультантов, безопасность торгов, срок действия подрядчика, комиссионные за обязательства по финансированию, риск процентных ставок и инфляцию. Это также может отложить начало предоставления услуг и общественных благ.
Модель должна определять сценарии задержки по причинам и последствиям. Задержка с выдачей разрешения может отложить замораживание проектирования и строительства. Задержка финансирования после коммерческого закрытия может увеличить затраты по обязательствам и сократить период действия цены на строительство. Задержка по земле может затронуть только один участок, если договор предусматривает поэтапный доступ.
Диапазоны расписания должны отражать доказательства. Установленные законом периоды, исторические утверждения, оценки консультантов и программы подрядчиков имеют разную основу. Команда должна зафиксировать источник и достоверность каждой продолжительности. Коррелирующие задержки должны быть проверены, поскольку одна и та же проблема проектирования может повлиять на разрешения, цену и финансирование.
Плавающее значение принадлежит транзакции, а не рабочему потоку, который первым его заметил. Некритичный запрос может занять время, необходимое позднее для официального утверждения. Менеджер программы должен контролировать изменения, использующие общий резерв.
В случае непредвиденных обстоятельств следует определить действия, даты их возникновения, ответственных за принятие решений и затраты. Восстановление может включать в себя параллельную проверку, дополнительные ресурсы, поэтапную землю, поэтапные разрешения, предварительное соглашение по документам или пересмотренный механизм закрытия. Ускорение должно оставаться законным и технически надежным.
Близкий прогноз должен указывать диапазон дат, в котором неопределенность является существенной. Он должен объяснить причины самых ранних, ожидаемых и поздних дат, а также основу вероятности, если она используется. За одной детерминистической датой может скрываться широкий диапазон.
Оригинальная гипотетическая иллюстрация. Длительность и доверительные диапазоны являются предположениями и не позволяют прогнозировать реальную транзакцию.
15. Используйте шлюзы принятия решений и эскалацию до того, как сроки сорваны
Программа должна включать этапы готовности к тендеру, выпуск запроса предложений, назначение предпочтительного участника торгов, готовность к коммерческому закрытию и финансовую готовность к закрытию. Каждые ворота должны проверять доказательства против определенного решения, а не праздновать завершение действия.
Готовность тендерного предложения должна охватывать объем, закупочную документацию, хранилище данных, разрешения, стратегию использования земли и разрешений, рыночные данные, ценовую доступность и управление. Готовность предпочтительного участника торгов должна охватывать завершение оценки, действительность предложения, надежность финансирования, отклонения и одобрение. Готовность к коммерческому закрытию должна охватывать окончательные коммерческие условия, финансовые последствия, юридические полномочия и готовность к управлению контрактами. Готовность к финансовому закрытию должна охватывать оформленные финансовые документы, условия, обеспечение, хеджирование, финансирование и требования к первому привлечению средств.
В пропускных документах должны быть указаны открытые условия с указанием последствий и владельца. В условном пропуске должна быть указана последняя дата завершения и орган, который может принять остаточный риск. Неудачные ворота должны привести к восстановлению, реструктуризации или пересмотру сроков.
Эскалация должна происходить, когда вмешательство остается полезным. Сообщив о пропущенной дате выдачи разрешения после запланированного закрытия, можно получить историю. Сообщение о том, что представление не будет представлено на следующем заседании регулирующего органа, если решение по проекту не будет принято в течение трех дней, позволяет принять меры.
Частота управления должна соответствовать интенсивности транзакций. Еженедельный комплексный обзор может оказаться достаточным во время ранних торгов. Ежедневные звонки могут быть уместны перед завершением. Собрания должны решать исключения и зависимости, в то время как контролируемые реестры сохраняют детали.
| Область принятия решений | Вопрос о доказательствах | Раннее предупреждение | Ответ на решение |
|---|---|---|---|
| Приобретение | Действует ли процесс на опубликованной и утвержденной основе? | Существенное разъяснение, давление на действительность или неразрешенный отъезд | Выдать контролируемое разъяснение, продлить на законном основании или пересмотреть дату принятия решения |
| Земля и разрешения | Имеется ли достаточный законный доступ и одобрение для следующего этапа? | Отказ в отправке, спор посылки или состояние, влияющее на дизайн | Изменить последовательность, решить объем или активировать утвержденный непредвиденный случай |
| Технические и контракты | Соответствуют ли дизайн, цена, график и обязательства? | Исключение, разрыв интерфейса или противоречивая контрольная точка | Решите вопрос о распределении и обновите контракты и модели. |
| Финансирование | Могут ли выделенные средства стать доступными на требуемых условиях? | Квалификация кредита, истекшие сроки или несогласованное прямое соглашение | Определите срок, запросите одобрение или пересмотрите план финансирования |
| Общественные одобрения | Одобрил ли компетентный орган данное дело? | Риск или одобрение цикла совещаний на основе замененной версии | Согласование дела и получение действительного решения |
| Прецедент условий | Полные доказательства сходятся перед долгой остановкой? | Критическое состояние без согласованной формы и владельца | Эскалация, реструктуризация последовательности или сброс закрытия с последствиями |
Оригинальный каркас. Статус должен подтверждаться датированными данными и пороговыми значениями для конкретного проекта.
16. Переносим закрывающую запись в реализацию
Финансовое закрытие должно создать базовый план реализации. Группе управления контрактом нужны окончательные соглашения, модель, условия земли и разрешений, реестр рисков, обязательства заинтересованных сторон, требования к отчетности, программа строительства, механизм оплаты и открытые действия после закрытия.
Команда по транзакции должна подготовить протокол передачи перед закрытием. Он должен определять обязательства, начиная с момента вступления в силу, сроков уведомления, одобрения правительства, систем мониторинга, истечения срока действия безопасности, страхования, результатов и прав принятия решений. Владельцы должны принять запись.
Программа должна отличать закрытые условия от продолжающихся обязательств. Разрешение может быть выдано с соблюдением требований по мониторингу. Поэтапная земля может оставаться обязательством властей. Спонсорская поддержка может продолжаться до завершения. Эти элементы должны быть перенесены в систему управления контрактами с указанием дат и последствий.
Окончательная модель и план финансирования должны стать контролируемыми базовыми показателями для мониторинга строительства, оплаты и финансовой отчетности. Изменения после закрытия должны соответствовать условиям контракта и утверждения.
Инструмент управления контрактами Global Infrastructure Hub, обобщенный Всемирным банком, основан на данных более чем 250 проектов и подчеркивает, что договоренности до финансового закрытия влияют на производительность во время строительства и эксплуатации. [7] Таким образом, близкое качество влияет на способность органа власти управлять проектом на протяжении всего срока его существования.
Закрытый отчет должен фиксировать окончательную сделку, одобренные отклонения, условия, выполненные или отмененные, остаточные риски, источники финансирования, результаты модели, государственные обязательства и уроки для последующих закупок. Ему следует сохранять доказательства, не раскрывая ненадлежащим образом защищенную коммерческую информацию.
17. Примените концепцию к гипотетической транзакции
Рассмотрим полностью гипотетическое инфраструктурное партнерство с базовой стоимостью строительства USD 360 million. Государственный орган планирует восемнадцатимесячный период с момента подачи заявки до финансового закрытия. Закупки включают конкурсный запрос предложений, этап определения предпочтительного участника, коммерческое закрытие и завершение финансирования.
Базовый сценарий предполагает, что основная земля доступна при запуске торгов, оставшиеся линейные права оформляются путем назначения предпочтительного участника торгов, экологическое одобрение получается за два месяца до окончательного проектирования, одобрение кредита следует за согласованными проектными контрактами, а государственное финансовое одобрение предшествует коммерческому закрытию. Это предположения.
На девятом месяце возникают три проблемы. Участок коридора оспаривается, природоохранный орган требует дополнительного моделирования, а кредиторы требуют пересмотренного графика расторжения договора и прямого соглашения. Зависимости помещают окончательный проект, цену строительства, одобрение кредита и прецедентные условия на один и тот же путь.
Первый ответ отделяет основной участок от затронутого коридора и проверяет, является ли поэтапный доступ законным и технически осуществимым. Второй создает устаревший дизайн и план реагирования на окружающую среду. Третий согласовывает принципы прямого соглашения и пересмотренный расчет расторжения перед полной документацией.
Гипотетическая модель задержки предполагает базовую стоимость строительства в размере USD 360 million, ежемесячное финансирование и влияние консультантов, увеличивающееся с нуля до USD 13.6 million в течение двенадцати месяцев, и ежемесячное увеличение строительства на 0,45 процента. Согласно этим предположениям, общий объем финансирования вырастет примерно до USD 393.6 million через двенадцать месяцев. Результатом является арифметика, основанная на заявленных предположениях и исключающая многие эффекты, специфичные для проекта.
Матрица условий начинается с 84 пунктов, включая двенадцать критических. Близкий менеджер измеряет удовлетворенность доказательствами еженедельно. К девятой неделе открытыми остаются восемнадцать условий, включая пять критических пунктов. Стороны не описывают сделку как готовую к закрытию до тех пор, пока по этим пунктам не будут согласованы доказательства, владельцы и даты завершения.
Структура не устанавливает, что проект является подходящим, доступным или финансируемым. Он показывает, как команда проекта может соединить доказательства, решения и последствия, чтобы выводы можно было сделать прозрачно.
18. Дорожная карта реализации
Первые тридцать дней должны установить управление, определения и интегрированный график. Орган должен подтвердить маршрут закупок, рабочие потоки, владельцев, принимающие решения органы, стандарт доказательства и дату статуса. Команда должна согласовать существующие графики и выявить циклические зависимости.
Дни с тридцать первого по девяносто должны укрепить программу информации и утверждения проекта. Команда должна заполнить реестр зависимостей, матрицу земель и разрешений, индекс контролируемого хранилища данных, типовой протокол, план финансирования и карту общественного одобрения. Существенные пробелы должны быть устранены до того, как они станут квалификацией участников торгов.
Во время торгов команда должна поддерживать контролируемые разъяснения, выпуск данных, доступ к сайту и согласование версий. Он должен следить за действительностью предложений, результатами консультантов, утверждениями и изменениями на рынке. Прогноз должен быть обновлен по сравнению с утвержденным базовым уровнем.
После назначения предпочтительного участника программа должна перейти к закрытому плану. Сторонам следует заморозить список вопросов, согласовать принципы документа, мобилизовать консультантов кредиторов, завершить модельный аудит, подготовить прямые соглашения и заполнить матрицу условий-прецедентов.
Перед коммерческим закрытием орган должен подтвердить, что окончательные условия остаются в пределах утвержденного результата закупок, что финансовые и юридические утверждения распространяются на текущую версию и что группа по управлению контрактами готова. Перед финансовым закрытием стороны должны завершить повестку дня, план финансирования, безопасность, хеджирование, условия и последовательность первого розыгрыша.
После закрытия команда должна передать все продолжающиеся обязательства и остаточные риски владельцам реализации. В окончательном отчете о закрытии должна быть сохранена основа, на которой сделка была одобрена и профинансирована.
19. Вопросы управления на каждую отчетную дату
Старшие лица, принимающие решения, должны получить краткий набор вопросов, связанных с доказательствами. Какая контрольная точка в настоящее время определяет дату закрытия? Какой предшественник мешает его завершению? Сколько осталось плавающего средства? Какое решение должно быть принято, кем и к какому сроку? Какой проектный документ, входные данные модели или утверждение изменяются при перемещении деятельности? Какова будет стоимость, финансирование, действительность предложения или последствия для обслуживания?
Ответы должны поступать из интегрированного расписания и вспомогательных регистров. Красный статус должен обозначать определенный отказ или нарушение прогноза. Желтый статус должен указывать на датированное вмешательство, необходимое для защиты исходного уровня. Зеленый статус должен иметь полные доказательства или достаточный подтвержденный резерв. Цвет без этих определений может скрывать суждения и непоследовательность.
Руководство также должно проверить, сохраняет ли программа конкуренцию и общественную ценность. Жесткое расписание может способствовать поздним двусторонним изменениям, неполной тщательности или использованию условных разрешений. Близкая группа должна указать, когда выбор времени влияет на оцениваемую транзакцию, финансовые риски или судебный процесс, и направить этот выбор компетентному лицу, принимающему решения.
Последний вопрос заключается в том, остается ли достоверной заявленная дата закрытия сделки. Достоверность зависит от связанных доказательств, оставшейся продолжительности, возможности проверки и поведения внешних сторон. Команда должна изменить прогноз, когда данные изменятся. Сохранение устаревшей даты приводит к неопределенности в документах, ценах и исполнении.
Источники
- Группа Всемирного банка, «Достижение эффективности контрактов и финансовое закрытие», Центр юридических ресурсов ГЧП, по состоянию на 15 сентября 2026 г. Прочтите первоисточник
- Группа Всемирного банка, Управление тендерным процессом, Центр юридических ресурсов по ГЧП, доступ осуществлен 15 сентября 2026 г. Прочтите первоисточник
- Европейский экспертный центр ГЧП, Руководство ЕРЕС по государственно-частному партнерству, 2024 г. Прочтите первоисточник
- Группа Всемирного банка, Экологические и социальные исследования и стандарты, Центр юридических ресурсов ГЧП, по состоянию на 15 сентября 2026 г. Прочтите первоисточник
- Европейский центр экспертизы ГЧП, Руководство по руководству: Как подготовить, обеспечить и реализовать проекты ГЧП, 2011. Прочтите первоисточник
- Группа Всемирного банка, Контрольный список комплексной проверки, Центр юридических ресурсов по ГЧП, по состоянию на 15 сентября 2026 г. Прочтите первоисточник
- Global Infrastructure Hub, Инструмент управления контрактами в сфере ГЧП, 2018 г., организовано Центром юридических ресурсов в области ГЧП Всемирного банка. Прочтите первоисточник
- Группа Всемирного банка, Справочное руководство по государственно-частному партнерству, версия 3, 2017 г. Прочтите первоисточник
- Организация экономического сотрудничества и развития, Управление инфраструктурой, по состоянию на 15 сентября 2026 г. Прочтите первоисточник
- Европейский банк реконструкции и развития, Сборник руководящих принципов регулирования ГЧП, том 2, глава 6, 2023 г. Прочтите первоисточник
