意义及交易用途
经合组织将发展融资中的私营部门工具描述为向私营部门实体提供或通过私营部门实体提供的官方资源，以促进伙伴国家的经济发展。它列出了贷款、担保、股权、夹层工具和可偿还赠款。 [S1]
经合组织还将双边开发性金融机构一般描述为为发展中国家私营部门实体提供融资和投资的官方机构，同时注意到在职权、地理位置、所有权和治理方面的差异。这提供了广泛的机构描述；指定 DFI 的当前政策对于特定应用程序仍然具有权威性。 [S2]
拟议的审查方法：根据指定机构当前的任务和政策构建资格矩阵。绘制国家、部门、赞助商、工具、规模、额外性、发展成果、完整性、环境和社会要求、相关采购以及具体证据的批准途径。
示例计算
仅说明性项目。假设项目总用量为 USD 50 万。保荐人已承诺 USD 12 万元，商业贷款人 USD 18 万元。拟议的 USD 15 万的 DFI 设施仍有待批准和记录。
水平滚动表格以查看所有列。
| 案件 | 计算 | 差距 |
|---|---|---|
| 仅承诺来源 | 50 百万 - 12 百万 - 18 百万 | USD 20 万元 |
| 包括拟议的 DFI 设施 | 50 百万 - 12 百万 - 18 百万 - 15 百万 | USD 5 万元 |
| 承诺来源覆盖范围 | 30 百万 / 50 百万 | 60% |
| 覆盖范围包括拟议的 DFI | 45 百万 / 50 百万 | 90% |
| 拟议的 DFI 份额 | 15 百万 / 50 百万 | 30% |
已证实的承诺来源留下了 USD 20 百万美元的缺口。包括拟议的 DFI 设施将建模差距减少到 USD 5 万，但不会承诺该设施。批准条件和剩余来源仍需解决。
拟议交易审查流程
选择机构
使项目与 DFI 当前的国家、部门、工具和规模参数相匹配。
构建开发案例
定义结果、受益人、基线、测量方法和额外性证据。
准备投资证据
协调赞助商、项目经济、融资、诚信以及环境和社会材料。
管理审批
跟踪评估问题、条件、法律文件、支付步骤和报告职责。
证据清单
强制适合
当前地理、部门、工具和排除活动的政策参考。
开发案例
基线、预期成果、指标、受益者和监测计划。
商业案例
赞助商证据、可行性工作、合同、模型以及来源和使用时间表。
风险和保障措施
诚信、主人翁意识、环境和社会评估以及行动计划。
决策框架
| 情况 | 建议采取的行动 |
|---|---|
| 该项目不属于规定的任务范围 | 不承担资格；确定另一个机构或结构。 |
| 发展成果缺乏可衡量的基线 | 在陈述案件之前定义证据和监控方法。 |
| DFI 金额仍为提议 | 将其保留在承诺来源之外并跟踪批准要求。 |
| 保障工作确定行动计划 | 将其时间安排、成本和条件纳入项目和融资计划中。 |
要检查的常见错误
- 将所有发展金融机构视为具有相同的任务和流程。
- 将拟议的 DFI 融资视为承诺融资。
- 在没有基线或测量计划的情况下提出开发声明。
- 将环境、社会或诚信要求排除在时间表和模型之外。
准备符合授权的 DFI 案例
将项目计划、发展成果框架、赞助商证据和融资模式纳入 DFI 准备审查。将案例与指定机构当前的任务对应起来，并记录每个审批依赖项。
讨论交易主要参考文献和编辑范围
- 经合组织：发展融资中的私营部门工具
私营部门工具的开发目的和类型。 参考资料核验日期：2026年9月17日。 - OECD：开发金融机构的官方发展援助资格
广泛的机构描述以及 DFI 任务、地理位置、所有权和治理方面的差异。 参考资料核验日期：2026年9月17日。
一般发展金融教育。数字和设施状态均为假设。资格和要求必须根据指定 DFI 的当前政策以及实际项目、管辖范围和文件进行验证。
一般商业信息。获取适合法律、税务、会计和财务事实的建议。不代表要约、贷方承诺或交易结果。所有工作示例都使用明确假设的数字。编辑草稿日期：17 九月 2026.
