1. Определите исходную сделку
Нежелательное предложение начинается вне запроса правительства. Частная сторона определяет потребность в инфраструктуре или предлагает решение и просит государственный орган оценить его. Предложение может содержать полезные инновации, но само по себе его происхождение не означает, что проект необходим, доступен, финансируем или лучше всего реализуется в рамках ГЧП. Орган власти должен принимать эти решения посредством собственного процесса управления.
Всемирный банк и PPIAF описывают незапрошенные предложения как исключение из общественной инициативы и предупреждают, что они могут отвлечь ресурсы от государственных приоритетов, снизить конкуренцию и создать проблемы прозрачности. Таким образом, их политическое руководство помещает подачу заявок, оценку, разработку проектов и закупки в рамки определенного публичного процесса. [1] Вклад инициатора признается, но ответственность за решение по проекту остается за органом государственной власти.
Сделка должна быть явной при поступлении. Инициатор предоставляет определенный пакет информации и признает, что правительство может отклонить, отложить, перепроектировать или закупить проект на конкурсной основе. Орган защищает согласованную конфиденциальную информацию, указывает, как он может использовать материалы проекта, и раскрывает любое доступное вознаграждение, если проект продолжится. Ни одна из сторон не должна полагаться на неформальное ожидание того, что составитель получит контракт.
Менеджменту следует выделить три вопроса. Заслуживает ли предложение оценки? Должен ли орган власти разработать проект? Как следует заключать контракт? Положительный ответ на одном этапе не решает следующий. Разделение вопросов защищает орган власти от расползания обязательств и помогает инициатору понять, когда дополнительные расходы находятся под угрозой.
Главной целью является сохранение полезной частной инициативы без ущерба для общественной ценности. Этот процесс нуждается в достаточной защите, чтобы поддерживать достоверное происхождение, в достаточной конкуренции для проверки цены и качества, а также в достаточном раскрытии информации, чтобы выдержать последующую проверку.
2. Установите цели и масштабы политики
Правительство должно указать, почему оно принимает незапрошенные предложения. Возможные цели включают в себя выявление потребностей в инфраструктуре, получение технологических решений, ускорение проектов, соответствующих установленным приоритетам, или доступ к потенциалу развития, которого не хватает государственному сектору. Широкое заявление о том, что правительство приветствует идеи, дает ограниченное руководство сторонникам и оценщикам.
Объем должен определять подходящие отрасли, размеры проектов, формы государственной поддержки и исключаемые обстоятельства. Предложения, как правило, следует исключать, если проект уже находится в стадии закупок, в значительной степени подготовлен к закупкам или предназначен главным образом для обхода объявленного конкурентного маршрута. Рекомендации Всемирного банка рекомендуют определение, которое отделяет подлинную частную инициативу от попытки переоформить государственный проект. [1]
Политика также должна определять, принимаются ли заявки постоянно или во время окон. Непрерывный канал может улавливать срочные идеи, но может перегружать авторитет и создавать неравномерное обращение. Окна позволяют сравнивать предложения с приоритетами и имеющимися возможностями оценки. Выбор должен соответствовать институциональным ресурсам.
Минимальные требования к подаче должны быть достаточными для проверки, не вынуждая инициатора полностью финансировать технико-экономическое обоснование до того, как орган проявит интерес. Первоначальный пакет может охватывать общественные потребности, предлагаемое решение, новизну, землю и разрешения, ориентировочную стоимость, концепцию дохода, запрашиваемую государственную поддержку, возможности реализации, конфликты и элементы собственности. Более поздний детальный этап может потребовать инженерных, экологических, финансовых и юридических работ.
Орган должен опубликовать критерии оценки, права принятия решений, ориентировочные сроки, ответственность за расходы и условия конфиденциальности. Например, структура Онтарио определяет масштаб, общественную пользу, соответствие приоритетам, техническую и коммерческую жизнеспособность и соотношение цены и качества там, где требуется государственное финансирование. [8] Действующая структура должна соответствовать регулирующему закону о закупках.
3. Составьте карту поэтапной транзакции
Сделка должна проходить через контролируемые ворота, а не через расширенные двусторонние переговоры. Первый вход подтверждает административную полноту и правомочность. Ворота двух экранов отражают стратегическое соответствие, общественную потребность, новизну и правдоподобную жизнеспособность. Третий вход разрешает детальную разработку проекта на письменных условиях. Четвертый этап утверждает проект и маршрут закупок. Пятый выход проводит конкурс или одобренное исключение. Шесть ворот достигают заключения контракта и финансового закрытия.
У каждого шлюза должен быть ответственный человек, принимающий решения, требования к доказательствам и зафиксированный результат. Инициатор должен знать, может ли он продолжать работу, какую информацию может раскрыть правительство, какие затраты могут претендовать на компенсацию и какие условия могут завершить процесс. Власть должна знать, что она имеет и что не одобрила.
Стадия разработки проекта заслуживает особого контроля, поскольку объем информации и расходы быстро растут. Орган власти может использовать исследования инициатора, поручить независимую работу или разделить обязанности. Исследования, представляющие общественный интерес, такие как оценка потребностей, ценовая доступность, воздействие на окружающую среду, финансовые риски и варианты закупок, должны оставаться под общественным контролем, даже если инициатор предоставляет исходные данные.
Прежде чем утвердить закупку, орган власти должен подтвердить, что проект соответствует инфраструктурным планам, проходит экономические и финансовые проверки, имеет законный маршрут доставки и может привлечь надежных участников торгов. Решение должно определить, какую ценность извлекает из первоначальной концепции, а какую ценность еще предстоит обнаружить посредством конкуренции.
Оригинальный каркас. Реальный процесс должен соответствовать применимым правилам закупок, ГЧП, налоговым правилам и правилам интеллектуальной собственности.
4. Проверка перед выделением ресурсов на разработку
Первоначальная проверка должна определить, требует ли предложение более глубокой работы. Он не должен пытаться обеспечить полную осуществимость. Орган должен проверить стратегическую согласованность, дополнительность, общественную выгоду, очевидную юридическую осуществимость, возможности спонсора, запрашиваемую поддержку и очевидные альтернативы. Предложение, которое зависит от недоступного участка, запрещенного тарифа или необеспеченной государственной гарантии, не должно отнимать месяцы детальной работы.
Новизна нуждается в точном определении. Знакомый актив не становится инновационным, потому что его сторонник использует другую маркировку. Новизна может возникнуть в результате защищенной технологии, новой модели обслуживания, необычной комбинации активов, источника финансирования, привязанного к концепции, или доступа к земле, или прав, которые правительство не может легко воспроизвести. Орган власти должен проверить, действительно ли заявленная функция необходима для достижения общественного результата.
На экране следует сравнить предложение с утвержденным инфраструктурным трубопроводом и разумными альтернативами, не связанными с ГЧП. ЮНСИТРАЛ заявляет, что незапрошенное предложение не должно заменять собственную оценку правительством потребностей в инфраструктуре и подготовку проекта. [4] Предложение может стать причиной проведения оценки, но оно не может дать собственного заключения, отвечающего общественным интересам.
Возможности спонсора должны быть проверены на уровне, необходимом для предлагаемой роли в области развития. Инициатором может быть технологическая компания, разработчик, фонд, подрядчик или консорциум. Он должен раскрывать информацию о владельце, финансовых возможностях, соответствующем опыте, конфликтах, подверженности санкциям и предполагаемой роли. Способность создавать не обязательно означает способность финансировать, строить или эксплуатировать.
В протоколе проверки должно быть указано, почему проект продвигается вперед, что остается непроверенным и какие государственные ресурсы разрешены. Причины отказа должны быть последовательно документированы. Процесс, в ходе которого предложения молчаливо удерживаются годами, создает неопределенность для автора и ослабляет подотчетность.
5. Классифицируйте информацию перед раскрытием
Информация о проекте должна быть засекречена до того, как правительство начнет ее использовать. Фоновая интеллектуальная собственность включает в себя технологии, программное обеспечение, методы и ноу-хау, разработанные независимо от предложения. Конфиденциальная информация, относящаяся к конкретному проекту, может включать новую конфигурацию, защищенный дизайн или набор данных, собранный в частном порядке. Информация, представляющая общественный интерес, включает потребность в услугах, требования к результатам, экологические данные, ограничения доступности и другие материалы, необходимые для справедливых закупок.
Органу власти следует запросить версию с пометкой «конфиденциально» и версию для раскрытия информации. Инициатор должен определить юридическую и коммерческую основу для каждого заявленного ограничения. Полная конфиденциальность всего предложения предотвращает проверку и может сделать конкуренцию невозможной. Полная общественная собственность на каждое предложение может сдерживать законные инновации.
В условиях приема должно быть указано, как правительство может оценивать, копировать, распространять и сохранять материалы. Внешним консультантам, аудиторам и директивным органам может потребоваться доступ при соблюдении обязательств по конфиденциальности. Условия также должны касаться закона о свободе информации, постановлений суда, раскрытия информации регулирующими органами и хранения документации. Правительство должно избегать обещаний секретности, выходящей за рамки его законных полномочий.
Перед тендером уполномоченный орган и инициатор должны договориться, какая информация может быть раскрыта участникам тендера, какой материал будет лицензироваться для проекта и какой защищенный элемент останется за пределами пакета тендерных предложений. Если запатентованная технология необходима и разумной замены не существует, анализ закупок может поддержать узкое исключение. ЮНСИТРАЛ рекомендует объективно и прозрачно проверить этот вывод. [4]
Классификацию следует хранить в информационном реестре. Каждый элемент должен иметь владельца, источник, основу конфиденциальности, разрешенных пользователей, решение о выпуске и дату истечения срока действия или дату проверки. Этот реестр связывает защиту интеллектуальной собственности с действующим процессом закупок.
| Информационный класс | Типичный контент | Лечение по умолчанию | Использование закупок | Требуемый контроль |
|---|---|---|---|---|
| Предыстория интеллектуальной собственности | Существующие технологии, программное обеспечение, методы и ноу-хау | Оригинатор сохраняет право собственности | Лицензия только при необходимости | График прав и условия лицензии |
| Собственный материал для конкретного проекта | Новая конфигурация, защищенный дизайн или частный набор данных | Защищать до тех пор, пока права не будут согласованы | Раскрывать только в разрешенном объеме | Решение о конфиденциальности и контрольный журнал |
| Исследования, представляющие общественный интерес | Потребность, варианты, доступность, экологические и социальные доказательства | Контролируется властями или проверяется независимо | Обеспечить равные условия для участников торгов | Независимая проверка и запись источника |
| Тендерная информация | Спецификация результатов, проект контракта и метод оценки | Материалы для государственных закупок | Равный доступ | Контролируемая комната данных и журнал запросов |
| Материал, созданный участником торгов | Конкурирующие технические и коммерческие предложения | Защищено правилами закупок | Только оценка | Политика раздельного доступа и хранения |
Оригинальный каркас. Права и раскрытие информации зависят от действующего законодательства и согласованных документов.
6. Используйте договор на разработку проекта
Соглашение о разработке проекта должно регулировать детальную работу после проверки. Он должен определить объем, результаты, стандарты, график, обязанности, утверждения, учет затрат, права на информацию, конфликты, прекращение и будущий маршрут закупок. Соглашение не должно обещать присуждение контракта.
Власти должны сохранять контроль над решениями, отвечающими общественным интересам. Инициатор может подготовить технические исследования, анализ рынка и финансовую модель, в то время как орган поручает или контролирует оценку потребностей, анализ соотношения цены и качества, финансовый обзор и планирование закупок. Независимые консультанты могут проверить предположения и устранить асимметрию информации.
Стоимость лечения должна быть указана до расходов. В соглашении могут быть определены приемлемые категории, утвержденные бюджеты, стандарты закупок, права на проведение аудита и ограничения. Расходы связанных сторон, затраты на финансирование, распределение накладных расходов и премии за успех требуют четкого рассмотрения. Автор не должен иметь возможности подать заявку на возмещение стоимости несанкционированной работы.
Соглашение должно содержать порядок расторжения. Правительство может остановиться, потому что проект не осуществим, теряет приоритет, становится недоступным, не может получить одобрение или не может поддерживать конкуренцию. Инициатор может остановиться, если правительство изменит объем, выходящий за рамки согласованных обязательств по развитию. Последствия должны касаться использования информации, сохранения лицензии, возмещаемых затрат и передачи.
Конфликты следует решать с самого начала. Консультант, готовящий общественную оценку, не должен также оптимизировать заявку инициатора. Сотрудники органов власти, которые получают конфиденциальную информацию, должны соблюдать правила контроля доступа. Группу разработчиков и группу оценки закупок может потребоваться разделить, особенно если инициатор сформировал выходную спецификацию.
7. Определите приемлемую стоимость разработки
Возмещение затрат на разработку может защитить исходную стоимость без изменения оценки предложения. Он компенсирует определенную часть проверенных работ, если правительство примет проект и победит другой участник торгов. Победитель торгов может профинансировать платеж за счет цены контракта, или правительство может оплатить его напрямую. Выбор влияет на доступность, требования к денежным средствам участников торгов и налоговый режим.
Приемлемая стоимость должна соответствовать полезной разработке проекта. Он может включать утвержденные технические, экологические, юридические, финансовые исследования и исследования заинтересованных сторон, которые передаются уполномоченному органу и закупкам. Оно должно исключать лоббирование, обычное развитие бизнеса, подготовку заявок после начала закупок, неутвержденный объем и затраты, не подтвержденные документально.
База возмещения должна подвергаться независимому аудиту. Стоимость сама по себе не доказывает ценность. Исследование, на которое нельзя положиться, дублируется независимой работой или остается собственностью, может оправдывать ограниченное возмещение или его отсутствие. Орган должен оценить полезность, качество, возможность передачи и соответствие утвержденному бюджету.
Ограничение защищает общественную доступность и конкурентный доступ. В руководстве ЕБРР рассматривается компенсация затрат на разработку в виде небольшого процента от стоимости проекта, при этом правила определяют максимальную сумму и сторону, которая несет ответственность. [7] Действующий предел должен соответствовать фактическим данным, местному законодательству и результатам тестирования рынка, а не общему проценту.
Триггеры оплаты должны быть точными. Возможные причины включают присуждение контракта другому участнику торгов, финансовое закрытие, аннулирование полномочий после принятия или использование правительством исследований в других закупках. Различные триггеры могут производить разные суммы. Возмещение не должно вознаграждать за неправомерные действия, существенное искажение фактов или несоблюдение условий соглашения о разработке.
8. Сравните стимулы для авторов
Доступные стимулы по-разному влияют на конкуренцию. Возмещение затрат на разработку защищает подтвержденные расходы и оставляет оценку неизменной. Автоматическое занесение в шорт-лист дает автору доступ к финальному конкурсу, если он соответствует установленным квалификационным критериям. Бонус за ставку добавляет оценочные баллы или ценовое предпочтение. Швейцарский вызов позволяет автору улучшить свое предложение после получения конкурирующих предложений. Право на совпадение позволяет инициатору приравнять лучшую конкурирующую заявку.
Орган власти должен оценить стимул по четырем критериям: поощряет ли он полезное изобретение, могут ли конкуренты по-прежнему побеждать, могут ли участники торгов оценить правило и остается ли окончательное решение обоснованным. Стимул, который кажется скромным, может иметь большой поведенческий эффект, если конкуренты ожидают, что автор будет использовать их работу в качестве бесплатного варианта.
Автоматическое включение в короткий список сохраняет участие, но не должно исключать техническую или финансовую квалификацию. Бонус за предложение может быть прозрачным, если его размер фиксирован и скромен, но он ослабляет чистое сравнение цен и может сверхкомпенсировать слабое происхождение. Швейцарский запрос или право на совпадение может подавить усилия участника торгов, поскольку участник должен раскрыть выигрышное предложение до того, как инициатор решит, приравнять ли его к себе.
Инструментарий Всемирного банка относит прямые переговоры и право на соответствие к наиболее искажающему концу спектра стимулов. [1] Орган власти должен отдать предпочтение наименее искажающему механизму, который решает проблему проверенного происхождения. Более широкая защита требует более веских доказательств того, что иначе проект не мог бы быть реализован.
| Механизм | Защита происхождения | Влияние на конкуренцию | Видимость государственных расходов | Главный элемент управления |
|---|---|---|---|---|
| Подтвержденное возмещение затрат | Защищает одобренную передаваемую работу | Ограничено, если оценка остается нейтральной | Высокий, если раскрыты лимит и плательщик | Независимый аудит затрат и полезности |
| Автоматическое включение в шорт-лист | Защищает доступ к финальному этапу торгов | Умеренный; оригинатор все еще конкурирует | Высокий | Полный квалификационный порог |
| Бонус за ставку | Улучшает оценку отправителя | От умеренного до высокого в зависимости от размера | Высокий, если формула опубликована | Скромный фиксированный бонус и тест на чувствительность |
| Швейцарский вызов | Дает окончательную возможность улучшения | Высокий; конкуренты могут уменьшить усилия | Середина | Строгий график и полное раскрытие информации |
| Право на совпадение | Позволяет инициатору равняться лучшей ставке | Высокий; может препятствовать входу | Середина | Избегайте, если это не подтверждено законом и исключительными доказательствами. |
| Прямые переговоры | Защищает путь к награде | Устраняет тендерную конкуренцию | Низкий без независимых тестов | Узкое юридическое исключение и независимая проверка стоимости |
Оригинальный каркас. Оценки являются качественными и требуют проверки закупок в конкретной юрисдикции.
9. Избегайте неоцененного права на совпадение
Право на совпадение меняет экономику торгов. Конкурирующий участник торгов может потратить значительные средства на разработку соответствующего финансовому предложению и все равно проиграть после того, как инициатор найдет лучшую цену и сопоставит ее. Инициатор имеет право выбора в отношении усилий конкурентов. Рациональные участники торгов могут отказаться от участия, тратить меньше средств на инновации или включить вероятность потерь в свою цену.
Органу власти следует оценить реакцию рынка, прежде чем выбрать этот механизм. Соответствующий вопрос заключается не в том, кажется ли это право справедливым для его создателя. Вопрос в том, будут ли достаточно квалифицированные участники торгов инвестировать в соответствии с этим правилом, чтобы обеспечить заслуживающую доверия проверку цены и качества. При зондировании рынка участникам торгов следует задать вопросы об одобрении, тщательности, финансировании и расходах на консорциум, а также об их ожидаемых шансах на победу.
Если закон требует права на сопоставление, процедура должна определять, что должно быть сопоставлено. Одной только цены может быть недостаточно, если предложения различаются по распределению рисков, техническим характеристикам, надежности финансирования, стоимости жизненного цикла или государственной поддержке. Слабо определенное совпадение может привести к судебному разбирательству или присуждению арбитражного решения, которое не будет соответствовать более выгодной ставке.
График должен предотвращать выборочный пересмотр. Составитель должен получать только ту информацию, которая необходима для осуществления права, и должен иметь короткий и фиксированный период. Существенные изменения после сопоставления должны вызывать те же меры контроля, которые применяются к любому предпочтительному участнику торгов. Орган власти должен опубликовать механизм до подготовки заявок.
Возмещение затрат или автоматическое включение в короткий список часто обеспечивают более надежную защиту. Они компенсируют или сохраняют доступ, не предоставляя окончательного выбора в отношении работы другого участника торгов.
10. Создайте убедительную конкурентную задачу
Конкурентная борьба должна начаться после того, как правительство превратит эту концепцию в требование к государственной продукции. В тендере должны быть описаны требуемые услуги, производительность, распределение рисков, поддержка, положение земли, график закупок и оценка. Он должен раскрывать информацию о проекте на равной основе, соблюдая при этом законные защищенные права.
Период реагирования должен отражать сложность проверки и финансирования. Короткое окно вызова может создать видимость конкуренции, в то время как только автор сможет подать заявку. Участникам тендера необходим доступ к данным, сайтам, органам власти, консультантам и кредиторам. Им также необходимо достаточно времени для формирования консорциума и получения одобрения.
Квалификация должна быть соразмерной. Критерии, скопированные из учетных данных отправителя, могут исключать подходящие альтернативы. Орган должен проверить, связаны ли требования к опыту с фактическим риском доставки и могут ли соответствовать критериям эквивалентные возможности. Технические спецификации должны отражать результаты, где это возможно, чтобы могли появиться конкурирующие решения.
Метод оценки должен сравнивать общественную ценность всей жизни. Цена, государственная поддержка, качество услуг, техническая устойчивость, уверенность в финансировании, передача рисков и возможность доставки — все это может иметь значение. Критерии и веса должны публиковаться и применяться последовательно. Разъяснения не должны позволять одному участнику торгов перепроектировать проект в частном порядке.
Органу власти следует запланировать одно предложение или отсутствие предложения. Одно-единственное предложение, отвечающее требованиям, не создает конкурентоспособной ценности. Этот процесс может потребовать независимого сравнительного анализа, пересмотра лимитов, повторного тендера или отмены. В отчете о закупках должно быть объяснено, как орган проверял ценность и почему процедура осталась оправданной.
11. Создайте комнату данных с равной информацией.
Конкуренция зависит от симметрии информации. Органу власти следует создать контролируемую комнату данных, содержащую утвержденное технико-экономическое обоснование, записи о объектах и земельных участках, исследования, экологическую информацию, данные о спросе или услугах, проекты контрактов, условия государственной поддержки и существенные зависимости от органов власти. Участники торгов должны получить одну и ту же версию одновременно.
Комната данных должна отличать гарантии властей от информации, предоставленной без доверия. Чрезмерные заявления об отказе от ответственности могут сделать предложения условными и переместить затраты на проверку в цену. Чрезмерно широкие гарантии могут подвергнуть правительство претензиям по вопросам, находящимся за пределами его знания. Распределение должно определяться тем, какая сторона может расследовать и контролировать информацию.
Вопросы и ответы должны регистрироваться и сообщаться всем участникам торгов, за исключением случаев, когда вопрос содержит интеллектуальную собственность конкретного участника торгов. Группа закупок должна решить, требует ли по-прежнему основного вопроса общего разъяснения. Частное двустороннее руководство может привести к неодинаковому толкованию одного и того же договора.
Участие отправителя требует дополнительных мер контроля. Сотрудники, работавшие с ним во время разработки, могут обладать информацией о его подходе. Орган власти должен разделить команды, где это возможно, зафиксировать контакты и предоставить конкурентам всю существенную информацию о проекте, которая может быть раскрыта на законных основаниях. Любая защищенная технология, оставленная создателем, должна явно выходить за рамки общей спецификации, если только закупка не требует лицензированного использования.
Окончательный индекс комнаты данных должен составлять часть записи транзакции. Он поддерживает доверие участников торгов, интерпретацию контракта и последующее рассмотрение споров.
12. Управление конфликтами и независимая проверка
Нежелательные предложения создают структурную информационную асимметрию. Автор знает концепцию и, возможно, повлиял на предположения. Орган может зависеть от работы инициатора, прежде чем у него появятся консультанты или бюджет. Таким образом, независимая проверка является основным средством контроля, а не дополнительным мероприятием по обеспечению уверенности.
Технические консультанты должны протестировать конструкцию, стоимость, производительность и альтернативы. Финансовые консультанты должны проверять доходы, финансирование, общественную поддержку, доступность и соотношение цены и качества. Юрисконсульты должны проверить полномочия, маршрут закупок, интеллектуальную собственность, землю, разрешения и распределение контрактов. Специалисты по экологическим и социальным вопросам должны оценить применимые воздействия и получить разрешения.
Независимость советника должна быть документально подтверждена. Фирмы, которые помогли автору, не должны подтверждать ту же работу для правительства. У потенциальных участников торгов и их аффилированных лиц могут возникнуть конфликты. Орган власти должен требовать раскрытия информации, создания информационных барьеров и замены, когда конфликт не может быть урегулирован.
Органы, принимающие решения, должны получить как доводы инициатора, так и независимую оценку. Разногласия должны быть согласованы или четко представлены. Органу власти следует выявить предположения, которые остаются неопределенными, и указать, как закупки будут их проверять.
Управление должно также учитывать политические контакты. Встречи, инструкции и материальные обязательства должны регистрироваться в соответствии с утвержденным процессом. Спонсорство со стороны старших руководителей может помочь решить межправительственные проблемы, но оно не должно обходить оценку или контроль за закупками.
13. Сохранить прибыльность посредством конкуренции
Конкурентный маршрут может сохранить прибыльную основу незапрошенного предложения, одновременно улучшая обнаружение цен. Органу власти следует определить характеристики, от которых зависит осуществимость, такие как место, схема отбора, тариф, государственные платежи, лицензия, технологический интерфейс или последовательность строительства. Эти характеристики должны быть проверены до тендера и последовательно отражены в документах.
Кредиторам необходима ясность в отношении юридической действительности закупок. Процесс, уязвимый для проблем, может задержать закрытие или подорвать исполнительность. Орган должен получить консультацию относительно своих полномочий, необходимых разрешений, раскрытия информации и средств правовой защиты. Кредиторы-участники торгов должны понимать стимулы для инициатора и любые обязательства по возмещению расходов.
Работа по разработке проекта должна создать эталонный пример, не привязывая участников торгов к одной финансовой структуре. В тендере могут быть указаны минимальные финансовые предположения, лимиты государственной поддержки и показатели оценки, при этом допуская конкурирующие решения по долгу, акционерному капиталу и рискам. Для сопоставимости необходима общая модельная основа и четкие правила корректировки.
Уверенность в финансировании следует оценивать с помощью доказательств, а не общего письма. Оценка может учитывать осмотрительность кредитора, одобрение кредита, условия, хеджирование, резервные требования и выделенный акционерный капитал. Этап предпочтительного участника торгов должен контролировать изменения между предложением и закрытием торгов.
Если создатель владеет важной технологией, орган власти должен определить, могут ли конкуренты лицензировать ее на раскрытых условиях или предлагать замену. Тендер, требующий отсутствия собственных материалов, не является конкурентоспособным. Технологически нейтральная спецификация продукции может сохранить конкуренцию, сохраняя при этом первоначальную общественную пользу.
14. Оцените финансовые риски перед закупками
Правительство должно оценить финансовый эффект проекта, прежде чем выбирать маршрут закупок. Прямые выплаты, гранты, гарантии, взносы за землю, налоговые льготы, компенсации за прекращение деятельности и возмещение затрат на разработку – все это может создать общественный резонанс. Нежелательное происхождение не уменьшает необходимость пересмотра бюджета и долга.
PFRAM МВФ и Всемирного банка спрашивает, кто инициирует проект, кто контролирует актив, кто платит, какую поддержку предоставляет правительство и какие контрактные риски несет правительство. Он производит результаты денежной наличности и начисления, анализ устойчивости долга и матрицу бюджетных рисков на основе проектных и макроэкономических данных. [6] Орган власти может использовать эту структуру, чтобы сделать сохраняющиеся риски видимыми.
Компенсация за разработку должна отражаться в финансовых отчетах, даже если ее выплачивает победитель торгов. Затраты могут войти в цену контракта и в конечном итоге финансироваться за счет государственных платежей или пользовательских тарифов. Платеж за условную отмену должен моделироваться с учетом его триггеров.
Власти также должны оценить издержки слабой конкуренции. Большая маржа финансирования, консервативная цена строительства или сокращение инноваций могут превысить видимое вознаграждение автора. Поэтому при анализе сценариев следует сравнивать общие ожидаемые государственные затраты, участие участников торгов и риск поставки, а не сосредотачиваться только на сумме возмещения.
В утверждении налогово-бюджетной политики должны быть указаны основной случай, обратная сторона, условные риски и бюджетный маршрут. Оно должно оставаться действительным посредством закупок. Существенные изменения в объеме, поддержке или распределении рисков должны быть возвращены на утверждение.
15. Оценивайте стоимость и ставки отдельно
Оценка проекта определяет, следует ли продолжать реализацию проекта и оправдано ли осуществление ГЧП. Оценка заявок определяет, какое предложение, соответствующее требованиям, обеспечивает наилучший результат в соответствии с утвержденным методом. Сочетание этих двух факторов может позволить сильной заявке спасти слабый проект или привилегированному проекту оправдать слабую заявку.
Оценка проекта должна охватывать стратегические потребности, варианты, экономическое обоснование, доступность, экологические и социальные последствия, финансовые риски и возможности реализации. В руководствах ОЭСР говорится, что выбор способа доставки должен быть отделен от решений о закупках и финансировании, чтобы уменьшить институциональную и бухгалтерскую предвзятость. [3]
При оценке заявок следует использовать опубликованные критерии и общий компаратор. Власти должны нормализовать государственную поддержку, финансовые предположения, налоги, графики и исключения по рискам. Он должен проверить, зависит ли низкая цена от квалификации или оптимистических предположений, которые перекладывают затраты обратно на правительство.
Вознаграждение отправителю должно применяться точно так, как указано. Возмещение затрат не должно учитываться при подсчете очков. Бонус должен быть виден при расчете оценки. Автоматическое занесение в шорт-лист не должно влиять на последующую оценку. Любое отклонение должно быть одобрено и задокументировано до вскрытия предложений.
Отчет об оценке должен объяснить результат, существенную чувствительность, разъяснения и остаточные риски. Он должен зафиксировать обращение инициатора и подтвердить, что все участники торгов получили одинаковую информацию о проекте.
Оригинальный каркас. Три решения требуют отдельных доказательств и одобрений.
16. Распределите риски отмены и невыполнения торгов
В процессе должно быть указано, что происходит, когда орган власти останавливает проект, закупки не удается или инициатор проигрывает. Без определенных последствий каждое событие становится переговорами под давлением.
При первоначальной проверке оригинал обычно несет свои расходы. В ходе разработки проекта утвержденные передаваемые работы могут стать условно возмещаемыми. После объявления тендера все участники торгов обычно несут свои собственные расходы по тендеру, при условии, что любая исключительная стипендия будет объявлена заранее. В соглашении о развитии должен быть определен переход между этими этапами.
Отмена по инициативе правительства может оправдать оплату утвержденной работы, если орган власти сохранит и использует ее. Отмена из-за невыполнимости проекта может привести к отсутствию оплаты или ограниченной сумме, в зависимости от соглашения. Неправомерные действия отправителя, неточное раскрытие информации или несанкционированные расходы должны уменьшить или исключить возмещение.
Если в результате закупок не получены соответствующие предложения, органу власти следует диагностировать причину, прежде чем приступить к прямым переговорам. Масштаб, распределение рисков, график или общественная поддержка могут оказаться неприемлемыми для банков. Переговоры только с инициатором могут скрыть эти слабости. Может потребоваться пересмотренный тендер или перепроектирование проекта.
Процедуры оспаривания и рассмотрения должны оставаться доступными. Регуляторный набор ЕБРР включает анализ и оспаривание в рамках современной структуры ГЧП. [7] Орган должен хранить записи, достаточные для подтверждения права на участие, оценки, информационного равенства, оценки и одобрения. Период ожидания может позволить использовать средства защиты при закупках до исполнения контракта, если это предусмотрено законом.
17. Постройте гипотетический сценарий
Гипотетический проект представляет собой региональную сеть повторного использования воды с первоначальными инвестициями USD 650 million. Эта концепция сочетает в себе модернизацию очистки, транспортировки, хранения и промышленного отбора. Инициатор определил кластер заказчиков, разработал техническую конфигурацию и провел предварительные переговоры с землевладельцами и поставщиками оборудования. Правительство самостоятельно не утвердило необходимость, тариф или маршрут ГЧП.
Инициатор предполагает потратить USD 6.0 million до закупки. Соглашение о разработке ограничивает потенциально возмещаемые и передаваемые работы на объекте USD 4.5 million. Оставшийся USD 1.5 million представляет собой развитие бизнеса, формирование консорциума и работу, которая остается собственностью или зависит от предложения. Все значения гипотетические.
Сравниваются четыре схемы закупок. Первый не предлагает вознаграждения для создателя. Второй возмещает до USD 4.5 million подтвержденной стоимости, если другой участник торгов достигает финансового закрытия. Третий дает автору 3-процентный оценочный бонус. Четвертый дает право на сопоставление с лучшим соответствующим предложением. Для иллюстрации стимулов в анализе используются предполагаемое участие участников торгов и вероятность выигрыша; это не прогноз.
В предполагаемом случае отсутствия вознаграждения отправитель имеет 20-процентную вероятность выигрыша и не имеет возможности получить возмещение в случае проигрыша. Таким образом, его ожидаемое восстановление до получения прибыли составляет USD 1.2 million против потраченных USD 6.0 million. При возмещении та же вероятность выигрыша плюс USD 4.5 million при 80-процентном убытке дает ожидаемое возмещение USD 4.8 million до получения прибыли. Этот расчет исключает временную стоимость, риск, налоги и затраты на этапе торгов.
Случаи с бонусом и правом на совпадение могут повысить шансы автора на получение вознаграждения, но общественный эффект зависит от реакции участника торгов. В гипотетических предположениях используются четыре ожидаемых квалифицированных предложения с нейтральным возмещением, три с бонусом и два с правом соответствия. Эти подсчеты являются входными данными для сценария и требуют рыночных доказательств в ходе реальных закупок.
| Дизайн закупок | Вероятность выигрыша оригинатора | Взыскание в случае убытка | Ожидаемое возмещение оригинатора до получения прибыли | Ожидаемые квалифицированные ставки | Видимая государственная компенсация |
|---|---|---|---|---|---|
| Нет награды | 20% | USD 0.0m | USD 1.2m | 4 | USD 0.0m |
| Подтвержденное возмещение | 20% | USD 4.5m | USD 4.8m | 4 | До USD 4.5m |
| 3% бонус за ставку | 35% | USD 0.0m | USD 2.1m | 3 | Встроено в оценку |
| Право на совпадение | 55% | USD 0.0m | USD 3.3m | 2 | Снижение конкурентного риска |
Совершенно гипотетическая иллюстрация. Вероятности, количество участников торгов и затраты являются предположениями, а не наблюдаемыми результатами.
Полностью гипотетическая иллюстрация, основанная на Таблице 3. Значения представляют собой исходные данные сценария и рассчитанное восстановление, а не эмпирические оценки.
18. Примените интегрированный тест рисков
Орган должен оценить каждый образец с точки зрения происхождения, конкуренции, информационного, финансового, юридического риска и риска доставки. Механизм может защитить затраты на разработку, но все равно потерпит неудачу, если он приведет к слабому участию участников торгов или неоднозначным правам на информацию.
Риск возникновения связан с тем, будут ли надежные фирмы инвестировать до принятия обязательств со стороны правительства. Риск конкуренции касается участия участников торгов, усилий и цен. Информационный риск касается того, сможет ли орган раскрыть достаточную информацию для сопоставимых заявок. Фискальный риск включает в себя компенсацию, общественную поддержку и стоимость обнаружения слабых цен. Юридический риск охватывает полномочия, оспаривание закупок и претензии в отношении интеллектуальной собственности. Риск доставки связан с тем, останется ли предоставленное решение осуществимым и финансируемым.
У владельца риска должны быть действия, источник доказательств, пороговое значение и путь эскалации. Например, отдел закупок может проверить аппетит участников торгов; команда юристов может утвердить права на информацию; налогово-бюджетная команда может ограничить размер возмещения; а технические консультанты могут подтвердить, что выходные характеристики не зависят от нераскрытого запатентованного материала.
Органу следует изучить совокупный отказ. Слабая документация, короткий тендер и право на согласование могут взаимодействовать, оставляя заявку только инициатору. Скромная в других отношениях сумма компенсации может стать спорной, если аудит затрат будет проводиться после присуждения компенсации. Таким образом, комплексное тестирование должно проверять систему, а не отдельные ее части.
| Риск | Основной владелец | Доказательство | Предлагаемый контроль | Триггер эскалации |
|---|---|---|---|---|
| Сдерживание происхождения | владелец политики ГЧП | Качество подачи и отзывы сторонников | Четкие поэтапные права и политика возмещения расходов | Достоверные предложения прекращаются до детальной стадии |
| Слабая конкуренция | Руководитель отдела закупок | Зондирование рынка и регистрация участников торгов | Нейтральная спецификация, достаточное время и ограниченное вознаграждение | Меньше утвержденного порога участника торгов |
| Спор об интеллектуальной собственности | Юридический руководитель | Реестр прав и анализ лицензий | Отмеченные заявки и соглашение о разработке проекта | Важный материал не может быть раскрыт или лицензирован. |
| Непроверенная стоимость разработки | Финансовый руководитель | Утвержденный бюджет, счета и результаты | Независимый аудит затрат и полезности | Заявленная стоимость превышает лимит или не поддерживается. |
| Фискальный риск | Министерство финансов или эквивалент | PFRAM и анализ бюджета | Утверждение прямых и условных обязательств | Стоимость поддержки или отмены превышает одобрение |
| Задача процесса | Орган закупок | Запись о решении и раскрытии информации | Независимая проверка и процесс приостановления | Существенное неравное обращение или нераскрытые изменения |
| Потеря платежеспособности | Сделка лид | Отзывы кредиторов и участников торгов | Проверка ядра проекта и общей основы финансирования | Тендерные предложения требуют существенного неутвержденного изменения риска |
Оригинальный каркас. Рейтинги должны устанавливаться на основе конкретных данных по проекту.
Оригинальные иллюстративные рейтинги. Действующий авторитет должен присваивать рейтинги, используя документированные доказательства проекта.
19. Установите управление и моделируйте контроль.
Органу власти следует назначить единого владельца процесса и отдельные функции принятия решений. Инициирующее министерство или агентство может спонсировать потребность в услуге. Подразделение ГЧП может протестировать процесс и подготовку проекта. Министерство финансов или его эквивалент утверждает бюджетный риск. Орган по закупкам контролирует конкуренцию. Независимые консультанты поддерживают техническую, финансовую и юридическую экспертизу.
В реестре решений должны регистрироваться подача, проверка, масштабы разработки, права на информацию, утверждение затрат, оценка проекта, маршрут закупок, общение с участниками торгов, оценка и присуждение контракта. В каждой записи должны быть указаны рассматриваемые доказательства, конфликты и утверждающий орган.
В моделях следует использовать контролируемые предположения и документированные источники. Исходная модель может служить основой для эталонного случая, но орган власти должен владеть моделью, используемой для обеспечения доступности, финансового утверждения и сравнения предложений. Независимый аудит модели подтверждает арифметическую и документальную последовательность; он не доказывает предположения о спросе, затратах или политике, если это специально не оговорено.
Реестр затрат должен согласовывать утвержденный бюджет, обязательства, счета-фактуры, результаты и право на возмещение. Реестр информации должен отслеживать права и раскрытие информации. Реестр проблем должен связывать вопросы участников торгов с общими разъяснениями и изменениями в документах.
Управление продолжается после награждения. Орган должен подтвердить выплату любого возмещения, передачу или лицензирование материалов проекта, закрытие документации о закупках и сохранение аудиторских доказательств. Уроки должны обновить политику для будущих предложений.
20. Дорожная карта реализации
Первый этап – это разработка политики. Правительство должно определить цели, масштабы, исключения, требования к подаче заявок, критерии оценки, конфиденциальность, ответственность за расходы, варианты стимулирования, невыполнение обязательств по закупкам и полномочия по принятию решений. Ему следует консультироваться с органами закупок, финансами, конкуренцией, аудитом и участниками рынка.
Второй этап – способность всасывания. Органу власти следует создать безопасный канал подачи, стандартные формы, декларации о конфликтах, информационную маркировку и группу сортировки. Ему следует опубликовать сроки и протокол контактов. Персонал должен быть обучен избегать неформальных обязательств.
Третий этап – способность оценки. Шаблоны скрининга должны охватывать потребности, приоритеты, новизну, жизнеспособность, поддержку и альтернативы. Орган должен иметь доступ к независимым техническим, юридическим, финансовым, экологическим и финансовым консультантам. Предложения, прошедшие проверку, должны получить масштабный план развития.
Четвертый этап – заключение договора на разработку проекта. Стороны должны согласовать результаты, стандарты, права, ограничение затрат, аудит, раскрытие информации, прекращение и ожидаемый маршрут закупок до начала существенной работы. Исследования, представляющие общественный интерес, должны оставаться под независимым контролем.
Пятый этап – подготовка к тендеру. Орган должен завершить оценку и одобрение, протестировать рынок, создать общую комнату данных и опубликовать оригинальный препарат. В спецификации, контракте, модели и оценке должны использоваться последовательные допущения.
Шестой этап – соревнование и закрытие. Команда по закупкам должна управлять равной информацией, проводить оценку в соответствии с опубликованным методом, соблюдать процедуры оспаривания и контролировать изменения в списке предпочтительных участников торгов. Финансовое закрытие должно привести к утверждению любого утвержденного возмещения и передачи прав.
При периодическом обзоре политики необходимо сравнивать качество предложения, время обработки, стоимость разработки, участие участников торгов, проблемы, результаты присуждения контрактов и завершенные услуги. Эти меры определяют политику; они сами по себе не доказывают общественной ценности.
21. Вопросы руководства перед утверждением
Лица, принимающие решения, должны задаться вопросом, учитывает ли это предложение проверенную общественную потребность и отражена ли эта потребность в плане инфраструктуры. Им следует задаться вопросом, что является действительно новым, что правительство может воспроизвести и какое защищенное право необходимо для решения проблемы.
Им следует изучить предлагаемую роль и возможности инициатора. Возникновение, развитие, финансирование, строительство и эксплуатация требуют разных доказательств. Конфликты и связанные стороны должны быть раскрыты.
Информационные вопросы должны охватывать вопросы владения, конфиденциальности, раскрытия информации и лицензирования. Руководство должно знать, могут ли конкуренты получить достаточно информации для подготовки сопоставимых предложений и сможет ли орган сохранить работу, если отношения прекратятся.
Вопросы стоимости должны охватывать утвержденный объем разработки, приемлемые категории, ограничение, аудит, плательщика и триггер. Орган власти должен понимать, как возмещение включается в государственную цену или бюджет.
Вопросы о конкуренции должны охватывать глубину рынка, время подготовки участников торгов, квалификацию, искажение стимулов, оценку и ответ на одно предложение или отсутствие предложения. Закупки, маркированные как конкурентные, по-прежнему требуют заслуживающего доверия входа и усилий.
В окончательном утверждении должны быть указаны выбранная защита оригинатора, отклоненные альтернативы, оставшиеся юридические и финансовые риски, а также доказательства, подтверждающие маршрут закупок. Руководство должно иметь возможность объяснить свое решение участникам торгов, аудиторам и общественности, используя одну и ту же запись.
22. Заключение
Незапрошенное предложение может создать общественную ценность, если оно указывает на реальную потребность или решение, которое правительство еще не подготовило. Его происхождение не снимает с органа обязанности планировать, оценивать, утверждать и обеспечивать проект. Законную ценность происхождения следует защищать посредством определенных прав и компенсаций, а не неформального ожидания вознаграждения.
Самый сильный процесс разделяет стадии и классы информации. Первоначальные материалы получают заявленную конфиденциальность. Детальная разработка осуществляется по письменному договору. Передаваемая работа может претендовать на ограниченное и проверенное возмещение. Доказательства, представляющие общественный интерес, остаются под независимым контролем. Конкурс использует общее хранилище данных, достаточное время, опубликованные критерии и ограниченный, раскрытый стимул для создателя.
Права на сопоставление и прямые переговоры требуют исключительного обоснования, поскольку они могут сократить участие участников торгов и раскрытие цен. Возмещение затрат и автоматическое включение в короткий список могут обеспечить более прозрачную защиту, если это разрешено законом. Окончательный проект должен основываться на рыночном тестировании, финансовом анализе, юридических консультациях и доказательствах по конкретному проекту.
Структура, представленная в данной статье, обеспечивает путь от частной инициативы к оправданному государственному контракту. Его расчеты гипотетические и иллюстрируют только механику.
Источники
- Группа Всемирного банка и Консультативный фонд по государственно-частной инфраструктуре, «Руководящие принципы управления незапрошенными предложениями в инфраструктурных проектах», том II, 2017 г., по состоянию на 16 сентября 2026 г. Прочтите первоисточник
- Группа Всемирного банка и Консультативный фонд по государственно-частной инфраструктуре, «Руководящие принципы управления незапрошенными предложениями в инфраструктурных проектах», тома I–III, по состоянию на 16 сентября 2026 г. Прочтите первоисточник
- Организация экономического сотрудничества и развития, Управление инфраструктурой, по состоянию на 16 сентября 2026 г. Прочтите первоисточник
- Комиссия Организации Объединенных Наций по праву международной торговли, Руководство ЮНСИТРАЛ для законодательных органов по государственно-частному партнерству, 2019 г., по состоянию на 16 сентября 2026 г. Прочтите первоисточник
- Комиссия Организации Объединенных Наций по праву международной торговли, Руководство ЮНСИТРАЛ для законодательных органов по государственно-частному партнерству, полный текст, издание 2021 года. Прочтите первоисточник
- Международный валютный фонд и Группа Всемирного банка, Государственно-частное партнерство и модель оценки фискальных рисков ГЧП, по состоянию на 16 сентября 2026 г. Прочтите первоисточник
- Европейский банк реконструкции и развития, Сборник нормативных указаний по ГЧП, 2024 г., по состоянию на 16 сентября 2026 г. Прочтите первоисточник
- Правительство Онтарио, Руководство по подаче и оценке незапрошенных предложений, по состоянию на 16 сентября 2026 г. Прочтите первоисточник
- Группа Всемирного банка, Определение четкой политики и процессов для незапрошенных предложений, по состоянию на 16 сентября 2026 г. Прочтите первоисточник
- Организация экономического сотрудничества и развития, Субнациональное государственно-частное партнерство, 2018. Прочтите первоисточник
